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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题二十四

来源:233网校 2023-01-13 15:22:11 字号

某货币基金总份额为100亿份,T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份,以下说法正确的是()。

A、T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全部赎回

B、T+1日未触发巨额赎回,管理人接受全额赎回

C、T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

D、T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

参考答案:B

参考解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%的是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

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以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。()

Ⅰ、开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者

Ⅱ、开立了沪、深基金账户和资金账户,未开立沪、深证券账户的投资者

Ⅲ、开立了沪、深证券账户和资金账户,未开立沪、深基金账户的投资者

Ⅳ、开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户,未开立资金账户的投资者

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户。(资金账户必须开立)

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关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()。

Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率

Ⅱ、前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用

Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用

Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

参考解析:Ⅰ、项说法正确,基金管理人会针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率。

Ⅱ、Ⅲ、项说法正确,前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。

Ⅳ、项说法错误,后端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能够长期持有基金,因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减,甚至不再收取认购费用。

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