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2022年基金从业《法律法规》章节题:内部控制的基本概念及其含义

来源:233网校 2022-04-26 09:57:38 字号

1、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是( )的风险偏好。

A. 监事会

B. 股东大会

C. 经理层

D. 董事会

参考答案:C
参考解析:基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。

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2、( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 事项识别

B. 风险评估

C. 风险应对

D. 控制活动

参考答案:B
参考解析:风险评估是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。风险评估的过程根据不同的情况,可采用定性和定量相结合的方法。
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3、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?( )

A. 内部环境

B. 风险应对

C. 控制活动

D. 信息与沟通

参考答案:A
参考解析:内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力,管理层的理念和经营风格,管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的关注和指导。

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