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2022年基金从业《法律法规》章节题:普通投资者和专业投资者

来源:233网校 2022-03-23 15:02:05 字号

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基金法律法规精选章节试题

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1、基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件不包括( )。

A. 最近1年末净资产不低于2000万元

B. 最近1年末金融资产不低于1000万元

C. 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D. 最近3年投资收益不低于5000万元

参考答案:D
参考解析:符合以下条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

(1)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;

②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(2)同时符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2、普通投资者为专业投资者之外的投资者,具有特别保护。下列选项中,不属于普通投资者特别保护内容的是( )。

A. 信息告知

B. 适当性匹配

C. 政策红利

D. 风险警示

参考答案:C
参考解析:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

3、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。

Ⅰ.细化分类和管理义务

Ⅱ.特别的注意义务

Ⅲ.举证责任倒置原则

Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求。

1.细化分类和管理义务

2.特别的注意义务

3.特别告知义务

4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

5.举证责任倒置原则

6.录音或录像要求

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