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2020年基金从业《基金法律法规》考前习题(9月16日)

来源:基金法律法规模拟试题 2020年9月16日 字号

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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月16日)

1、某投资人 T 日申购 1 万元某基金,当日基金份额净为 1.5000 元,对应申购费率为 1.5%,其申购得到的份额为()份。

A.6568.15

B.6566.13

C.9852.22

D.9611.92

参考答案:A
参考解析:

净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)

代入得到净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22

申购份额=净申购金额÷T 日基金份额净值

代入得到申购份额=9852.22÷1.5000=6568.15

2、岗前基金职业道德教育的目标不包括()。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

参考答案:C
参考解析:岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。

基金职业道德教育需要完成三个方面目标:

①使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容;

②使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险;

③培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。故本题为 C 选项。

3、下列不属于 ETF 申购赎回现金替代类型的是()。

A.必须现金替代

B.可以现金替代

C.选择现金替代

D.禁止现金替代

参考答案:C
参考解析:现金替代:是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型: 禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

4、封闭式基金上市交易的条件包括()。

Ⅰ.基金合同期限 5 年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于 2 亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于 1000 人

Ⅳ.公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:

①基金的募集符合《证券投资基金法》规定;

②基金合同期限为 5 年以上;

③基金募集金额不低于 2 亿元人民币;

④基金份额持有人不少于 1000 人;

⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。故本题为 A 选项。

5、识别基金投资人身份信息的工作应由以下哪个机构完成?()

A.基金行业监管机构

B.基金评级机构

C.基金销售机构

D.基金托管机构

参考答案:C
参考解析:在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务。故本题为 C 选项。

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