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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月10日)
1、关于 ETF，以下说法正确的是()。
A.折价套利会增加 ETF 的总份额
B.ETF 申购时可使用一篮子股票
C.无论是机构投资者还是中小投资者均可以在一级和二级市场进行交易
D.投资者向基金公司赎回 ETF 获得现金
参考答案：C
参考解析：实物申购、赎回机制是指投资者向基金管理公司申购 ETF，需要拿这只ETF 指定的一篮子证券或商品来换取;赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子证券或商品;如果想变现，需要再卖出证券或商品。故本题选择 C 选项。
2、一般社会道德职业道德基本规范在基金行业的具体化是指()。
A.基金相关的法律规范
B.公民道德
C.基金职业道德
D.基金从业人员职业素养
参考答案：C
参考解析：基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化， 是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，故本题选择 C 选项。
3、2007 年，()设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会
参考答案：C
参考解析：本题考查基金公司会员部的设立。2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。故本题选择 C 选项。
4、下列属于基金临时信息披露的"重大性"概念标准是()。
A.影响基金托管人决策
B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准
C.对基金管理费、托管费产生重大影响
D.影响基金管理人决策
参考答案：B
参考解析：本题考查基金信息披露的重大性标准。信息披露中引入了“重大性”概念。各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准：一种是“影响投资者决策标准”，另一种是“影响证券市场价格标准”。故本题选择 B 选项。
5、南方保本基金的保本周期为()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：B
参考解析：南方保本基金的保本周期为 3 年。故本题选项 B 选项。
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