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基金从业基金法律法规精选习题及答案:合规文化

来源:233网校 2020-08-31 08:49:11 字号

233网校为您更新基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节知识点的习题精选,大部分都是历年的真题!考前练一练,巩固核心知识!

章节:第26章 基金管理人的合规管理

知识点:合规文化考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】合规文化不要求建立()。

A. 清晰的责任制

B. 清晰的问责制

C. 升迁机制

D. 激励约束机制

参考答案:C
参考解析:所有员工都要有足够的职业谨慎,具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。

2、 【单选题】基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制,营造()的合规文化。

A. 客观、准确、完整

B. 认真、诚信、完整、规范

C. 独立、准确、客观

D. 规范、诚信、创新、和谐

参考答案:D
参考解析:基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制,营造规范、诚信、创新、和谐的合规文化。

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