基金从业

2019年基金从业资格考试法律法规每日一练(9月12日)

来源:233网校 2019年9月12日 字号

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》(9月12日)

1、普通基金净值公告主要是基金()等信息。

A.资产净值

B.份额净值

C.份额累计净值

D.以上都是

参考答案:D

2、单个信托计划的自然人人数不得超过()人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受控制。

A.50

B.100

C.200

D.300

参考答案:A

3、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则()。

Ⅰ.真实性原则

Ⅱ.准确性原则

Ⅲ.完整性原则

Ⅳ.及时性原则

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

4、下列不属于基金公司销售业务控制内容的是()。

A.宣传推介材料必须经过审核

B.制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生

C.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

D.严格审核客户开户资料

参考答案:C

5、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的资金交割实行()日交割。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

参考答案:B

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