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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月11日）

1、中国证监会有权采取下列()行政处罚措施。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销基金从业资格

Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ.责令停业

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、基金管理人的合规管理中的“规”包括()。

A.法律规则

B.公司章程

C.职业道德

D.以上都是

3、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人将就此事项进行临时报告。

A.0.5%

B.0.7%

C.1%

D.以上都不是

4、关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是()。

A.在交易日内日，每 15 秒显示一次最新基金份额参考净值

B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值

C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次 1 交易日揭示

D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露

5、开放式基金的净认购金额是()。

A.认购金额-认购费用

B.认购金额+认购费用

C.认购金额÷认购费率

D.以上都不是

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