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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月10日）
1、关于投资者教育，以下表述错误的是( )。
A. 投资者教育可以等同于投资咨询
B. 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式
C. 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
D. 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
2、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括( )。
Ⅰ 申购费
Ⅱ 赎回费
Ⅲ 销售服务费
Ⅳ 托管费
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是( )。
A. 基金份额持有人可参与基金投资运作
B. 基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C. 基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
D. 基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
4、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是( )。
A. 基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B. 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C. 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
D. 基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
【233网校解析】目前基金公司的产品都为契约型，相关法律法规在基金公司治理结构上建立了独立董事制度，要求独立董事独立履行职责，以基金份额持有人利益和其他资产委托人的利益最大化为出发点，对基金财产运作等事项独立做出客观、公正的专业判断，不得服从于某一股东、董事和他人的意志。
独立董事制度有两方面重要内容：一是规定独立董事的人数及在董事会的人数比例，二是在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用。
5、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是( )。
A. 该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B. 该基金可以同时向个人投资者公开发售
C. 不符合法律法规要求，不能申请募集
D. 该基金必须注册为一只封闭式基金
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