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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月16日)
1、招募说明书编制义务人是()
A. 基金管理人
B. 基金投资人
C. 基金托管人
D. 基金管理公司
2、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()
A. 证券价格
B. 资金金额
C. 现金替代比例
D. 对价种类
3、以下信息中，不属于内幕信息的是()
A. 尚未公开的上市公司重大资产重组计划
B. 尚未公开的上市公司股息分配计划
C. 尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D. 尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
4、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()
A. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
B. 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
C. 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
5、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是()。
A. 价格形成方式的不同
B. 交易场所的不同
C. 组织运作方法的不同
D. 期限的不同
依据运作方式的不同，可以将证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。这里所指的开放式基金专指传统的开放式基金，不包括交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)等新型开放式基金。
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