基金从业

2019年基金从业资格考试法律法规每日一练(8月16日)

来源:233网校 2019年8月16日 字号

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月16日)

1、招募说明书编制义务人是()

A. 基金管理人

B. 基金投资人

C. 基金托管人

D. 基金管理公司

参考答案:A
参考解析:基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件。

2、在ETF的招募说明书中,需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()

A. 证券价格

B. 资金金额

C. 现金替代比例

D. 对价种类

参考答案:D
参考解析:在基金合同和招募说明书中,需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式,以及投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的对价种类等。

3、以下信息中,不属于内幕信息的是()

A. 尚未公开的上市公司重大资产重组计划

B. 尚未公开的上市公司股息分配计划

C. 尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

D. 尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

参考答案:D
参考解析:所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。

4、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

B. 某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

参考答案:C
参考解析:经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

5、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金,两者之间的划分依据是()。

A. 价格形成方式的不同

B. 交易场所的不同

C. 组织运作方法的不同

D. 期限的不同

参考答案:C
参考解析:

依据运作方式的不同,可以将证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。这里所指的开放式基金专指传统的开放式基金,不包括交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)等新型开放式基金。

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