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基金从业《基金法律法规》习题:组织架构

来源:233网校 2019-03-16 14:07:00 字号

基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求:掌握基金管理公司治理的法规要求;掌握基金管理公司的机构设置;掌握基金管理公司风险管理的目标和原则;掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能;掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序。【知识点学不懂?讲师课程来帮您梳理>>

233网校整理第二十四章(基金管理人公司治理和风险管理)组织架构习题及答案如下,开始测试吧!

1、基金管理公司机构设置原则不包括(  )。

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.适时性原则

D.一致性原则

参考答案:D
参考解析:基金管理公司机构设置原则包括相互制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。

2、基金公司设专业委员会,对重大专业事项进行集体决策,专业委员会通常不包括()。 

A.基金份额持有人工作委员会

B.风险控制委员会

C.投资决策委员会

D.产品审批委员会

参考答案:A
参考解析:基金公司设专业委员会,具体包括投资决策委员会、风险控制委员会、产品审批委员会、运营估值委员会。

3、根据功能划分,(        )不属于公司的其他支持性部门。

A.人力资源

B.财务部

C.后台运营部

D.行政管理部

参考答案:C
参考解析:公司的其他支持性部门包括人力资源部、财务部、行政管理部等。人力资源部的职责是制定适合公司战略发展需要的人力资源管理体系,制定和实施薪酬福利方案,制定和实施公司的招聘计划、招聘流程,建立完善的绩效管理体系和绩效考核制度。财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门,具体职责包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。行政管理部是基金管理公司的后勤部门,为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

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