历年基金法律法规、职业道德与业务规范考试中，免不了出现一些数字考点，考查各章节关于时间、人数、比例限制等数字考点成为命题者命题的一个特点，考生很容易出错而导致失分。为帮助同学们提高基金从业考试成绩，学霸君现将考试中需掌握的数字考点进行归纳。
私人银行客户 | 指金融净资产≥600万元人民币的商业银行客户。 |
高资产净值客户 | 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户： （1）单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人。 （2）认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人； （3）个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人。 |
发展阶段 | 事件 |
萌芽和早期发展时期（1985--1997年） | （1）1992年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金。 （2）1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在内地证券交易所上市交易的投资基金。 |
试点发展阶段（1998--2002年） | （1）2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。 （2）2002年10月，首家中外合资基金管理公司国联安基金管理公司批准筹建。 |
行业快速发展阶段（2003--2007年） | 《证券投资基金法》于2004年6月1日实施 |
行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年） | （1）修订后的《证券投资基金法》于2013年6月1日实施。 （2）2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。 |
防范风险和规范发展阶段（2015年至今） | —— |
（1）按市值绝对值划分：如通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
（2）依据相对规模进行划分：市值排名靠后、累计市值占市场总市值20％以下的公司归为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值50％以上的公司为大盘股。
1、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
2、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
3、中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
（1）基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
（2）超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
（3）基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
（4）基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
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