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备考必看!基金法律法规真题高频考点:专业投资者

来源:233网校 2023-03-30 10:29:29 字号
真题高频考点:专业投资者

符合以下条件之一的为专业投资者:

机构

监管机构批准设立的金融机构:证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;

协会备案或登记的:证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

↑上述机构发行的理财产品

包括但不限于:证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

其他

养老基金(社保基金、企业年金等);社会公益基金(如慈善基金);QDII;QFII

符合条件的法人或组织

①最近1年末净资产不低于2000万元;

②最近1年末金融资产不低于1000万元;

③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

符合条件的自然人

①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收人不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述“机构”规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

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经典真题练习

普通投资者转化转业投资者的条件,说法错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于1000万元的企业

B.最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货黄金、外汇等投资经历的自然人

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人

参考答案:C
参考解析:

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:

(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元(故C项说法错误,符合题意),且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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