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备考必看!基金法律法规真题高频考点:专业审慎的基本要求

来源:233网校 2023-03-19 00:00:04 字号
真题高频考点:专业审慎的基本要求

含义

专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

基本要求

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

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经典真题练习

下列关于专业审慎的的含义,表达不正确的是( )。

A.具备从事相关活动所必需的专业知识

B.保持专业胜任能力

C.提高风险管理能力

D.广泛高效的开展业务

参考答案:D
参考解析:

专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作,就不符合职业道德的要求。

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