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基金从业备考学习笔记《科目一》第26章第1节 合规管理概述
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1、合规管理的基本概念
依据法律法规、行业规范、惯例、公司章程、职业道德等对基金管理人业务进行风险识别、检查、通报、评估、处置的风险管理活动。
2、合规管理的目标和基本原则
(1)目标：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
(2)原则
①独立性原则。指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
②客观性原则。指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
③公正性原则。指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
④专业性原则。指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
⑤协调性原则。指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
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