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基金从业备考学习笔记《科目一》第25章第4节 内部控制的主要内容
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基金管理人内部控制制度的组成
(1)投资管理业务控制:包括研究业务控制、投资决策业务控制、交易业务控制。
(2)销售业务控制
(3)信息披露控制:保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
(4)信息技术系统控制:包括严格授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度。
(5)会计系统控制。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
(6)监察稽核控制
①管理人应设立监察稽核部,对公司经营层负责;
②管理人应设立督察长,并且应定期或不定期向董事会报告内部控制执行情况;
③督察长可列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查。
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