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基金从业备考学习笔记《科目一》第4章第2节 基金监管机构和自律组织

来源:233网校 2021-07-23 11:12:17 字号

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基金从业备考学习笔记《科目一》第4章第2节 基金监管机构和自律组织

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1、中国证监会

(1)监管职责

中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;

②办理基金备案;

③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;

④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

⑤监督检查基金信息的披露情况;

⑥指导和监督基金业协会的活动;

(2)监管措施

①检查:属于事中监管。

②调查取证

③限制交易:限制期不得超过15个工作日;案情复杂的可延长15个交易日。

④行政处罚:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停;撤销基金从业资格、暂停营业;撤销相关业务许可、责令停业。

(3)中国证监会工作人员的义务和责任

①进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;

②对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

③中国证监会工作人员在任职期间或者离职期限内,不得在被监管的机构中担任职务;领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

【真题试炼】中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、涉嫌证券期货犯罪

C、涉嫌证券期货违法

D、违法开展经营活动

参考答案:A
参考解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

【真题试炼】王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( )

Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证

Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金

Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录

Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:检查;调查取证;限制交易;行政处罚

2、基金业协会

(1)基金业协会的性质

基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

(2)基金业协会成员

①普通会员:公募基金管理人、基金托管人

②联席会员:基金服务机构+律师事务所+会计师事务所

③观察会员:私募机构,满1年可申请转普通会员

④特别会员:全国性证券交易场所、登记结算机构等

(3)基金业协会的职责

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;

⑧协会章程规定的其他职责。

【真题试炼】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()

A、收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C、监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

参考答案:B

3、证券交易所

(1)法律地位:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。具有监管者和被监管者的双重身份。

(2)监管对象:封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金;

(3)证券交易所对基金投资行为的监控

①投资者买卖基金的合法合规性:违法违规及高风险资产的买卖

②当交易所发现交易行为异常时:将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时报告证监会。

③基金在证券市场上的投资行为

④重点监控涉嫌违法违规的交易行为、买卖高风险股票的行为

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