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基金从业法律法规专业知识点去哪里免费下载?

来源:233网校 2021-03-11 09:45:21 字号

基金从业法律法规专业知识点整理如下:

知识点一:基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售

(1)基金募集的概念:指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

(2)申请:向证监会提交申请报告、合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案和法律意见书等文件。

(3)注册:

①简易程序:≤20个工作日;分级基金、基金中基金(FOF)不得采用简易程序。

②普通程序:≤ 6个月。

(4)发售:①发售3日前公布招募说明书、基金合同等

②发售时间:自收到核准文件之日起6个月内

③募集期限:3个月

知识点二:证券投资基金的起源

起源:1868年,英国“海外及殖民地政府信托基金”是最早的基金,荷兰是基金思想的发源地之一。

早期发展:世界上第一只公司型开放式基金是1924年美国波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。

知识点三:证券投资基金发展历程

①在1970年以前,大多数共同基金是股票基金,只有一些平衡型基金在其组合中包括了一部分债券;

②1971年,第一只货币市场基金建立;

③就全球而言,进入21世纪以后,世界基金业的规模继续膨胀。

知识点四:证券投资基金发展趋势和特点

①美国占据主导地位:占世界半数以上;

②开放式基金成为主流产品;

③基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;

④基金资产的资金来源发生了重大变化;个人投资者一直是传统上证券投资基金的主要投资者,养老金越来越成为基金的重要资金来源。

⑤ETF等被动基金规模迅速扩大;

⑥另类投资基金兴起。

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