2021年基金从业考试大纲沿用2020年修订版，2020年11月基金统考开始启用。基金法律法规考试范围参考考试大纲。
点击进入>>【下载】基金从业资格考试大纲三科(2020年度修订版)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》共13章，重点内容集中在第四章、第十六章、第二十二章、第二十四章。基金从业考试大纲包括总体目标、能力等级、考试内容与能力要求，学霸君为大家掌握该科目要求掌握的考点。
需要注意的是：基金从业资格考试考点考查广而细，理解和了解和考点也不可忽视。
| 章 | 大纲重点 |
| 第一章 金融市场、资产管理与投资基金 | 投资基金的定义和主要类别 |
| 第二章 证券投资基金概述 | 证券投资基金的基本特点 信托法基本原理、信托的特征和功能 信托主体、信托财产的基本内容 受托人的信义义务、受托责任的基本内容 |
| 第三章 证券投资基金的类型 | 基金的不同分类标准和基本分类 基金的基本类型及其特点（股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金） |
| 第四章 证券投资基金的监管 | 基金监管的概念、体系、目标和原则 证券基金期货市场诚信监管的概念和意义 对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 行业自律组织对基金行业的自律管理 对基金管理人的监管内容 对基金托管人的监管内容 对基金服务机构的监管内容 对公募基金募集和销售活动的监管 对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等) 非公开募集基金管理人登记事宜 对非公开募集基金募集对象的限制 对非公开募集基金推介方式的限制 非公开募集基金的基金合同必备条款 非公开募集基金的产品备案的相关要求 非公开募集基金的产品托管的相关要求 非公开募集基金的投资运作行为规范 非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求 非公开募集基金管理人内部控制的相关要求 |
| 第五章 基金职业道德德 | 守法合规的含义及基本要求 不得欺诈客户和不得进行不正当竞争的含义及基本要求 不得进行内幕交易和操纵市场的含义及基本要求 专业审慎的含义及基本要求 客户至上的含义及基本要求 忠诚尽责的含义及基本要求 保守秘密的含义及基本要求 告知义务的含义及基本要求 |
| 第十六章 基金的募集、交易与登记 | 基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售 基金合同生效的条件 基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序 开放式基金申购与赎回的概念 开放式基金申购与赎回的费用结构 登记机构职责和基金份额登记流程 |
| 第二十章 基金的信息披露 | 基金信息披露的作用、原则和内容 基金信息披露的禁止性行为 基金净值公告信息披露的相关规定 |
| 第二十一章 基金客户和销售机构 | 基金销售机构的主要类型和现状 基金销售机构准入条件 基金销售机构职责规范 |
| 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理 | 基金销售人员行为规范 宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 销售费用的原则性规范和具体规范 基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度 基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求 基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 普通投资者特别保护的内容 普通投资者与专业投资者的条件与相互转换 基金销售适用性和投资者适当性的实施保障 非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定 非公开募集基金宣传推介的相关规定 合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容 |
| 第二十三章 基金客户服务 | —— |
| 第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理 | 基金管理人治理的法规要求 基金管理人的机构设置 基金管理人风险管理的目标和原则 基金管理人风险管理的组织架构和职能 基金管理人风险管理的风险分类和管理程序 |
| 第二十五章 基金管理人的内部控制 | 基金管理人内部控制的目标和原则 基金管理人内控机制的含义 基金管理人内部控制的基本要素 |
| 第二十六章 基金管理人的合规管理 | 合规管理的概念和意义 合规管理的目标和基本原则 合规管理的主要活动 |
为了方便大家对照复习，学霸君为大家整理好了文档版的大纲重点。
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