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基金从业基金法律法规出题考点:担任基金托管人的条件

来源:233网校 2020-08-18 16:03:28 字号

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的出题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【出题考点】对基金托管人的监管内容

【考纲要求】掌握,第4章 证券投资基金的监管,第3节 对基金机构的监管。

【考点解析】担任基金托管人,应当具备下列条件:

①净资产和风险控制指标符合有关规定;

②设有专门的基金托管部门;

③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

④有安全保管基金财产的条件;

⑤有安全有效的清算、交割系统;

⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

【2019.11考题回顾】关于担任基金托管人的条件,以下表述正确的是()。

A、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和……达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

B、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本

D、净资产和风险控制指标符合有关规定

参考答案:D

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