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基金从业基金法律法规出题考点:私募基金合格投资者要求

来源:233网校 2020-08-18 16:03:28 字号

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的出题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【出题考点】私募基金合格投资者要求

【考纲要求】掌握,第22章 基金销售行为规范及信息管理,第6节 非公开募集基金的销售行为规范

【考点解析】合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

①净资产不低于1000万元的单位;

②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

下列投资者视为合格投资者:

①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

④中国证监会规定的其他投资者。

【2019.11考题回顾】在以下投资者中,在资产水平方面符合私募基金的合格投资者要求的是( )

Ⅰ、国有单位,最近会计核算净资产为3000万元

Ⅱ、私营单位,最近会计核算净资产为800万元

Ⅲ、某个人,最近三年总收入为100万元,拥有银行存款50万元

Ⅳ、某个人,最近三年总收入为30万元,拥有银行存款400万元

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

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