233网校 基金从业

原创基金从业口诀速记:基金法律法规—基金监管职业道德篇上

2020-06-18 17:53:17

字号

基金从业法律法规科目内容繁多,记忆难度大,利用简练顺口的记忆口诀来记住重要内容,是一种很实用的办法。为此,233网校特编写了基金从业法律法规速记口诀篇,方便考生们平时复习记忆及临考冲刺背诵!大家也可以根据自己的习惯对速记口诀施以加工,使它更适用于你自己。

本文为基金从业法律法规速记口诀之基金监管及职业道德篇,由于篇幅较长,将其拆分为上、下两个篇章进行发布,持续更新中,记得添加收藏哦~

/第四章 证券投资基金的监管/

1、基金监管的特征
①监管内容具有面性;
②监管对象具有广泛性;
③监管时间具有续性;
④监管主体及其权限具有定性;
⑤监管活动具有制性。
口诀:广权(全)(连)(强)

2、基金监管的目标
护投资人及相关当事人的合法权益
范证券投资基金活动
进证券投资基金和资本市场的健康发展
口诀:保权益、规活动、促发展

3、基金监管的基本原则
效监管原则
度监管原则
法监管原则
慎监管原则
障投资人利益原则
开、平、正原则
口诀:高适一(依)审保三公

4、中国证监会对基金市场的监管措施

查取证
制交易
政处罚
口诀:(检)(调)限行处罚

5、基金信息披露的禁止行为
假记载、误导性陈述或重大遗漏;
②对证券投资业绩进行测;
③违规诺收益或者承担损失;
毁其他基金经理人、基金托管人或者基金销售机构;
⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
口诀:(虚)(预)(承)(诋)

6、基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:
假出资或者逃出资;
②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;
③要求基金管理人利用基金财产未自己或者他人益,损害基金份额持有人利益;
④中国证监会规定禁止的其他行为。
口诀:牟利被干预,导致愁(抽)(虚)满怀

学习基金从业还有哪些学习方法和小技巧呢?考试时不会的题要怎么推出正确答案呢?老师在我们的基金从业导学课都有分享!点击下方视频即可观看!

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
基金课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询