233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。
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【考点】内部控制的主要内容
【考纲要求】理解，第25章第4节
解析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：
(1)在内部控制机构设置上，建立健全基金管理人内部控制机构，从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制。
(2)在内部控制制度建立上，建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度。
(3)在内部控制制度执行上，进一步强化责任管理、制度管理，规范控制行为，建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制。
(4)在内部控制监督上，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。
【2019.11真题测试】某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违法行为，经当地证监局检查，以下属于该公司在内部控制方面存在的问题的是
A.该公司的大股东没有定期对公司进行审计
B.信息技术部负责人对公司所有投资组合有查询的权限
C.允许基金经理与信息技术部员工在同一餐厅吃饭
D.该公司没有对信息技术部员工进行轮岗
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