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2019年11月基金法律法规真题考点:审慎调查

来源:233网校 2020-04-29 12:02:02 字号

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【考点】基金销售适用性和投资者适当性要求

【考纲要求】掌握 22章4节

【2019.11真题测试】按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括(  )。

A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况

B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况

C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力

D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流

参考答案:D

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