基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》(2019年修订版)第2章 证券投资基金概述，第2节 证券投资基金的运作与参与主体。

考纲要求了解基金行业的运作环节包括：募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等；理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系。

【考点归纳】

一、证券投资基金运作

1.基金自身运作：募集、投资管理、资产的托管、份额的登记交易、估值与会计核算、信息披露以及其他基金运作活动在内的所有环节。

2.基金管理人运作证券投资基金

(1)市场营销：主要涉及基金份额的募集与客户服务;

(2)投资管理：体现了基金管理人的服务价值;

(3)后台管理：份额的注册登记、资产估值、会计核算、信息披露等。

二、证券投资基金的参与主体

1.基金当事人

(1)持有人：取得基金收益、申赎或转让基金份额、出席或委派代表出席份额持有人大会;

(2)管理人：处于核心地位，由基金管理公司担任;

(3)托管人：独立于基金管理人，由商业银行担任。

2.基金市场服务机构

(1)基金销售机构：基金宣传推介、份额发售、基金份额申赎等。

(2)其他：基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构与基金评级机机构。

3.基金监管机构

(1)基金监管机构：对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督。

(2)自律组织：由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同组成。

(3)自律管理者：证券交易所

三、证券投资基金运作关系

【课后习题】

1、基金()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A. 管理人

B. 托管人

C. 份额持有人

D. 注册登记机构

2、下列不属于基金市场参与主体的是()。

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 社会团体

3、基金份额登记不包括()。

A. 登记过户

B. 会计核算

C. 结算

D. 存管

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