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2023年基金从业《证券投资基金》考前真题冲刺练习(4.17)

来源:233网校 2023-04-13 10:02:39 字号

关于大宗交易,以下表述错误的是()。

A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B.证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额

C.对于当天停牌的股票,沪深交易所都不接受其大宗交易申请

D.每个交易日15:00以后,上海证券交易所开始接受大宗交易

参考答案:D
参考解析:

上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30一 11: 30、13:00一15:30;但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券,则不受理其大宗交易的申报。深圳证券交易所于2009年 1 月 1 2 日起,启用综合协议交易平台(简称协议平台 ),取代原有大宗交易统。协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 9:15— 11:30、13:00— 15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券,协议平台不接受其有关申报。

关于证券和资金结算实行分级结算原则,以下表述错误的是()。

A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

参考答案:C
参考解析:

证券和资金结算实行分级结算原则:证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收。

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关于合格境内机构投资者(QDII) 开展境外证券投资业务,以下表述错误的是()

A.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任

D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

参考答案:C
参考解析:

对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。 【选项C,不是该境外托管人承担责任,而是托管人承担责任】

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