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中级银行业专业人员职业资格考试《风险管理》大纲(下)

来源:考试大纲 2020年9月16日 字号

2020年中级银行业专业人员职业资格考试将于10月24-25日举行,目前考试官网的中级银行业专业人员职业资格考试《风险管理》大纲内容如下:

中级初级考试大纲下载

一、中级银行业专业人员职业资格考试《风险管理》大纲(上)

二、中级银行业专业人员职业资格考试《风险管理》大纲(下)

六、操作风险管理

(一)掌握操作风险的特征、分类以及操作风险识别方法;

(二)掌握操作风险与控制自我评估以及操作风险评估流程;

(三)掌握关键风险指标、损失数据收集和操作风险报告;(四)掌握操作风险控制与缓释方法;

(五)熟悉并掌握操作风险资本计量的基本指标法、标准法、新标准法,了解操作风险资本计量的高级计量法;

(六)了解外包的原则,熟悉外包风险管理的主要框架;

(七)熟悉信息科技风险的特征以及信息科技风险管理主要框架;

(八)熟悉并掌握洗钱和反洗钱相关内容、反洗钱监管体系,熟练掌握商业银行反洗钱管理体系以及反洗钱工作重点。

七、流动性风险管理

(一)掌握流动性风险产生的内生因素、外生因素与多种风险的转换;

(二)熟练掌握短期流动性风险计量、现金流分析、中长期结构性分析和市场流动性分析等流动性风险评估与计量方法;

(三)掌握流动性风险限额监测、市场流动性风险监测以及流动性风险预警机制与报告体系;

(四)掌握作为流动性风险控制工具的资产管理和负债管理,熟悉流动性风险控制在国内的实践;

(五)掌握流动性风险应急机制的作用、关键要素以及流动性应急计划。

八、国别风险管理

(一)熟悉国别风险的类型以及国别风险的识别方法;

(二)熟练掌握国别风险的计量与评估、国别风险等级分类以及国别风险敞口计量;

(三)掌握国别风险的日常监测、IT系统建设以及国别风险报告体系;

(四)掌握国别风险限额和集中度管理、国别风险缓释方法和工具以及国别风险预警和应急处置机制。

九、声誉风险与战略风险管理

(一)熟悉声誉风险识别、评估、监测、报告、控制和缓释的全流程管理;

(二)熟悉战略风险识别、评估、监测、报告、控制和缓释的全流程管理。

十、其他风险管理

(一)熟悉交叉性金融风险的特征、传染路径以及风险管理措施;

(二)熟悉资产管理业务风险的识别、评估以及风险管理措施;

(三)熟悉新产品(业务)风险的特征、主要类别以及风险管理措施;

(四)熟悉行为风险的特征、监管现状以及风险管理措施。

十一、压力测试

(一)熟悉压力测试的作用、分类、流程、承压指标及传导路径;

(二)掌握压力情景设计涵盖的风险类型和风险因子、风险因子的变化幅度、压力情景的内在一致性以及压力情景的预测期间;

(三)熟练掌握信用风险、市场风险和流动性风险压力测试方法;

(四)掌握压力测试报告内容及结果应用。

十二、风险评估与资本评估

(一)熟悉国际和国内监管部门关于风险评估与资本评估的总体要求;

(二)熟悉风险评估的最佳实践和具体要求;

(三)掌握资本规划的主要内容、频率以及监管要求;

(四)掌握内部资本充足评估报告的内容、作用以及监管要求;

(五)掌握恢复与处置计划的作用以及监管要求。

十三、银行监管与市场约束

(一)理解银行监管的必要性,熟悉银行监管的目标、理念、原则和标准,熟悉银行监管法律法规体系,掌握风险为本银行监管模式以及四种类型的银行监管方式;

(二)熟悉市场约束机制、信息披露机制以及外部审计功能。

如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触,以最新颁布的法律法规为准。

本考试大纲和考试教材是2019年及以后一个时期考试命题的依据,也是应考人员备考的重要资料,考试范围限定于大纲范围内,但不局限于教材内容。

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