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2023年上半年银行从业中级法律法规高频考点:证券投资基金

来源:233网校 2023-05-10 10:53:25 字号

特点

集合理财,专业管理;组合投资,分散风险;利益共享,风险共担;严格监管,信息透明;独立托管,保障安全。

类型

①80%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金;

②80%以上的基金资金投资于债券的,为债券基金;

③仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金;

④80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金;

⑤投资于股票、债券、货币市场工具或其他基金份额,并且股票投资、债券投资、基金投资的比例不符合前述规定的,为混合基金。

监管

①对基金机构和从业人员的监管:基金机构包括基金管理人、基金托管人以及基金销售机构、基金注册机构等基金服务机构。

②对公募证券投资基金的监管:从基金注册、基金销售、基金投资与交易、信息披露、内部治理等方面对公募基金的各环节进行了全面规范。

③对私募证券投资基金的监管:采用适度监管、自律监管和底线监管的原则,对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。

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