由于2020年考试大纲未出具,可先用19年的大纲备考。根据初级银行从业《个人理财》(2019年版)考试大纲,考试内容共分为八部分,第六部分考点内容如下:
初级银行管理第六部分主要考查内部控制、合规管理、反洗钱、内外部审计、银行从业人员管理,其中:
1、内部控制考点
(1)了解内部控制的起源与发展;
(2)掌握内部控制的内涵和基本要素
(3)掌握内部控制的职责分工。
2、合规管理考点
(1)掌握合规管理的内涵、目标与管理体系;
(2)掌握合规管理的流程与基本机制;
(3)掌握合规文化建设相关内容。
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3、反洗钱考点
(1)熟悉反洗钱的内涵;
(2)掌握反洗钱的监管框架;
4、内外部审计考点
(1)熟悉内部审计的相关内容;
(2)了解外部审计的相关内容。
5、银行从业人员管理考点
(1)熟悉银行从业人员的范围;
(2)熟悉银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设;
(3)掌握银行从业人员行为管理的相关监管政策法规。
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