证券从业

原创7月证券从业《证券市场基本法律法规》考情分析报告

来源:233网校 2019年7月9日 字号

不少同学都在上周末参加7月的证券从业考试,现在成绩查询通道已经开启,有一部分真题也已经可以在网上看到。这次考试的难度如何?考了哪些内容呢?这里帮大家都总结了一下。

一、考试范围

首先我们看一下目前已公布的真题情况,和金融市场基础知识一样,考试范围都是在考试规定范围内,没有超纲情况。整体分值占比较高的是第一章和第三章,和考纲的各章分值占比比较吻合。

如果有同学要备考《证券市场基本法律法规》这一门,那建议后续要根据考纲来进行学习。根据小编对多次证券从业考试情况的分析,每次考试的难易程度虽然有所不同,但是各章节的考试比重跟考纲的吻合程度都是非常高的。

7月证券从业《证券市场法律法规》部分考试内容

考点

考纲要求

第一章

第二节

高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

熟悉

第二节

公司章程的概念

掌握

第三节

合伙企业当然退伙的情形

掌握

第三节

退伙的情形

掌握

第三节

有限合伙企业和普通合伙企业的区别

掌握

第四节

内幕信息的定义

掌握

第四节

违反证券交易的法律责任

熟悉

第四节

欺诈客户行为的规定

掌握

第二章

第一节

证券公司治理的基本要求

熟悉

第一节

内部控制的组织结构要求

熟悉

第一节

证券公司反洗钱工作

掌握

第一节

反洗钱的相关规定

掌握

第三章

第一节

客户交易结算资金三方存管制度的主要内容

熟悉

第一节

沪港通的定义

熟悉

第五节

证券自营业务的投资范围

掌握

第六节

集合资产管理计划的募集推广规定

掌握

第七节

融资融券业务管理的基本原则

掌握

第八节

区域性股权市场的业务范围

了解

第八节

证券公司参与区域性股权市场的业务范围

熟悉

第九节

证券公司私募投资基金子公司管理规范

了解

二、考试难度

考纲对于各个知识点有3种不同程度的要求,了解、熟悉和掌握。一般需要“熟悉”和“掌握”的知识点考得越多,试题难度相对越低,“了解”的内容考得越多,难度越高。本次考试的难度从横向来看两科的难度相当,各类要求的占比比较接近。纵向来看,今年之前几次考试,“了解”内容的占比较高,难度相对更大。

接下来的一次证券从业考试是在8月底,难度预计会比这次要大,希望尽快通过从业考试的同学可以了解233网校的证券从业取证班。

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