证券从业

证券从业考试《证券市场基本法律法规》新增考点:第三章

来源:233网校 2018年9月26日 字号

2018年9月3日《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》予以发布,自发布之日起实施。《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》同时废止。2018年10月起全国统考开始使用。

《证券市场基本法律法规》新大纲的章节架构没有太大变化,第一章新增了部分知识点,第四章基本没有变化,但是!!!第二章第三章新增了很多知识点,看起来考试的难度也是增加了不少,大家要加油了!

《证券市场基本法律法规》新增考点:第三章

证券公司经纪业务中营销管理的主要内容;证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求;经纪业务风险防范的主要内容;沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施;

证券投资咨询机构及人员资格管理要求;证券投资咨询人员执业行为准则;

财务顾问业务的业务许可情况;

证券自营业务相关风险控制指标;

证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求;不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求;资产管理计划成立和存续的基本条件;资产管理业务客户参与、退出、终止的要求;掌握资产管理计划推广销售的要求;不同类型的资产管理计划投资交易的要求;证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求;资产管理业务客户资产托管的基本要求;监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;资产管理业务违反有关规定的法律责任;对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求;委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求;从事证券资产管理业务活动的违法情形;证券资产管理业务为违法证券期货业务活动提供交易便利的情形;“资金池”性质的私募资产管理业务;金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则;证券公司开展资产证券化业务的主要规则;资产证券化业务基础资产负面清单;专项计划管理人主要职责;专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;资产证券化业务的尽职调查规定;资产支持证券信息披露的相关要求;

证券公司信用业务的主要法律法规;融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容;转融通业务中资金和证券的来源及权益处理;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定;

全国股转系统的性质、服务对象及主要功能;全国股转系统一般业务规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;全国股转系统对主办券商的自律管理措施;证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类;柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式;柜台交易合同签订、财产担保的有关要求;柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求;柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求;证券公司柜台市场业务的自律管理要求;证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求;

证券公司另类投资业务的概念及投资范围;证券公司另类投资业务的主要业务规则;证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定;证券公司私募投资基金业务的主要业务规则;证券公司设立子公司开展私募投资基金业务的相关规定;非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求;股票期权交易的主要制度安排;证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则;证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。

删除考点:

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;证券公司经纪业务中各个环节的基本原则、业务风险及规范要求;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;证券自营业务持仓规模的要求;证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求;资产管理合同应当包括的必备内容;办理定向资产管理业务,接受客户资产最低净值要求;办理集合资产管理业务接受的资产形式;合格投资者要求;资产管理业务的风险控制要求;资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定

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