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证券投资顾问业务章节真题精选十一

来源:233网校 2022-04-01 11:03:20 字号

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守(   )和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A、《证券投资顾问业务暂行规定》

B、《中华人民共和国广告法》

C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D、《证券法》

参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第25条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
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证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用(   )方式提出解除协议。

A、口头

B、口头或书面通知

C、口头和书面通知

D、书面通知

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序,内容和要求,并(   )。

A、指定专门人员独立实施

B、指定多部门共同实施

C、指定多部门分别独立实施

D、成立专门的委员会

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第21条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。

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