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原创证券从业考试中《证券投资顾问》有哪些高频考点?

来源:证券投资顾问学霸笔记 2020年9月17日 字号
摘要:证券从业专项考试(证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人)都是没有官方教材的,平时真题也比较少,所以很多考生都觉复习起来比较吃力。笔者整理近两年来证券投资顾问的一些真题,以下表格内的考点是考试中考得较多的考点。

大家收藏好本文!备考后期可着重学习高频考点。

<证券投资顾问高频考点>

考点

考纲要求

第一章

第一节

证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理

掌握

第二节

证券公司提供品种选择投资建议服务的职责

熟悉

第二节

证券投资顾问的执业资格取得方式

熟悉

第二节

投资顾问业务概念

掌握

第三节

证券投资顾问的协议签订

熟悉

第三节

证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求

掌握

第三节

证券投资顾问服务协议的要求

熟悉

第三节

证券投资顾问业务的原则

掌握

第三节

证券投资顾问业务服务提供

熟悉

第二章

第一节

个人生命周期理财规划

掌握

第一节

投资者偏好特征

熟悉

第一节

家庭生命周期各阶段理财重点

熟悉

第二节

复利期间和有效年利率

熟悉

第二节

现值和终值的计算

熟悉

第三节

证券系数β的含义和应用

了解

第二节

套利组合的概念及计算

熟悉

第三章

第一节

客户信息的分类

熟悉

第三节

客户风险矩阵

掌握

第三节

客户风险偏好的主要类型

了解

第四章

第一节

自上而下分析法

掌握

第一节

经济周期与行业分析

熟悉

第一节

市盈率估值法

掌握

第一节

基本分析法的基本原理

掌握

第二节

技术分析的特点和基本假设

了解

第五章

第一节

信用风险管理监测指标

熟悉

第七章

第一节

投资组合管理的步骤

掌握

第三节

套利策略

熟悉

第八章

第二节

税收规划原理及基本方法

掌握


温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

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