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2021年10月证券考试《投资顾问》真题冲刺练习九

来源:233网校 2021-10-19 00:00:01 字号

2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习九

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证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。

A.证监会

B.证券交易所

C.营业场所

D.公共场所

参考答案:C
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息,方便投资者查询、监督。

某客户对风险的关注更甚于对收益的关心,更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品,喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品,从风险偏好看,该客户属于()投资者。

A.保守型

B.稳健型

C.进取型

D.平衡型

参考答案:B
参考解析:稳健型的客户总体来说已经偏向保守,对风险的关注更甚于对收益的关心,更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品,喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品,往往以临近退休的中老年人士为主。因此,稳健型客户适合投资低风险的理财产品或投资工具。

下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有()

I身体状况

II理财目标的弹性

III收入、职业和财富规模

Ⅳ资金的投资年限

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

参考答案:D
参考解析:影响客户风险承受能力的因素有:年龄、受教育情况、收入职业财富规模、资金的投资期限、理财目标的弹性、主管风险偏好及其他。

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