2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习三
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律。行政法规和相关规定的,国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有()
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.处以罚款
Ⅳ.责令处分有关人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当()
Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益
Ⅱ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
Ⅲ.与客户签定证券投资顾问服务协议
Ⅳ.优先维护特定客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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