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2021年10月证券考试《投资顾问》真题冲刺练习三

来源:233网校 2021-10-12 16:37:32 字号

2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习三

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证券公司的个人客户的需求主要是()

A.投资性需求

B.消费性需求

C.经营性需求

D.储蓄性需求

参考答案:A
参考解析:证券公司的个人客户的需求主要是投资性需求。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律。行政法规和相关规定的,国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有()

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.处以罚款

Ⅳ.责令处分有关人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当()

Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益

Ⅱ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

Ⅲ.与客户签定证券投资顾问服务协议

Ⅳ.优先维护特定客户利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:证券公司证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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