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2021年证券考试《投资顾问》真题冲刺练习四

来源:233网校 2021-04-02 12:14:26 字号

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习四

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1、证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行()管理。

A.编号

B.分类

C.统一

D.保密

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。

2、证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券投资顾问业务暂行规定》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第25条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

3、下列关于无差异曲线的说法中,正确的有()

Ⅰ.无差异曲线向右上方倾斜

Ⅱ.无差异曲线之间不相交

Ⅲ.无差异曲线向右下方倾斜

Ⅳ.无差异曲线随着风险厌恶水平增加越来越陡

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

无差异曲线特点:

(1)无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线;

(2)每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇;

(3)同一条无差异曲线上的组合给投资者的满意程度相同;

(4)不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同;

(5)无差异曲线的位置越高,其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高;

(6)无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱,越平坦风险承受能力越强,越陡风险承受能力越弱。

4、计算风险承受能力总分时应计10分的情形有()

Ⅰ年龄45岁

Ⅱ双薪无子女

Ⅲ职业为国家公务员

Ⅳ有10年以上投资经验

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

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