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2021年证券考试《投资顾问》真题冲刺练习三

来源:233网校 2021-04-02 12:14:50 字号

证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习三

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1、执业人员取得执业资格,连续()不在机构从事证券业务的,由协会注销其执业证书。

A.3年

B.4年

C.2年

D.1年

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参考答案:A            
参考解析:取得证券执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。            

2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。

A.经纪业务

B.财富管理业务

C.资产管理业务

D.证券投资咨询业务

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参考答案:D            
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条:本规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。            

3、下列属于客户的定性信息的有()

Ⅰ客户的家庭档案

Ⅱ客户的家庭关系

Ⅲ客户的投资偏好

Ⅳ客户的风险特征

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案:A            
参考解析:客户的家庭档案属于定量信息。            

4、通过财务状况分析识别单一法人客户的信用风险,主要的分析方法有()

Ⅰ财务报表分析

Ⅱ财务比率分析

Ⅲ现金流量分析

Ⅳ生产经营风险分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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参考答案:C            

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