证券从业

2019年证券专项《证券投资顾问业务》习题精选(9)

来源:233网校 2019年8月20日 字号

2019年证券分析师考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券专项《证券投资顾问业务》习题精选(9)

1、对任何内幕消息的价值都持否定态度的是(  )。

A. 弱式有效市场假设

B. 半强式有效市场假设

C. 强式有效市场假设

D. 超强式有效市场假设

参考答案:C
参考解析:强式有效市场假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响,全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。这是一个极端的假设,其对任何内幕信息的价值均持否定态度。

2、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

参考答案:C
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

3、若流动比率大于1,则下列成立的是(  )。

A. 速动比率大于1

B. 营运资金大于零

C. 资产负债率大于1

D. 短期偿债能力绝对有保障

参考答案:B
参考解析:流动比率=流动资产/流动负债,它大于1说明流动资产>流动负债,而营运资金=流动资产-流动负债,因此营运资金大于零。

4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以(  )向客户收取证券投资顾问服务费。

A. 公司账户和个人名义

B. 公司账户

C. 公司账户或个人名义

D. 个人名义

参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

5、某客户对风险的关注更甚于对收益的关心,更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品,喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品,从风险偏好看,该客户属于(  )投资者。

A. 稳健性

B. 保守型

C. 平衡性

D. 进取型

参考答案:A
参考解析:稳健型的客户总体来说已经偏向保守,对风险的关注更甚于对收益的关心,更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品,喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品,往往以临近退休的中老年人士为主。因此,稳健型客户适合投资低风险的理财产品或投资工具。

6、依据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括(  )。

Ⅰ 代理委托人从事证券投资

Ⅱ 为上市公司设计经理层股票期权计划

Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务上市公司股票

Ⅳ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:《证券法》第一百七十一条规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

7、关于SML和CML,下列说法正确的有(  )。

Ⅰ 两者都表示有效组合的收益与风险关系

Ⅱ SML适合于所有证券或组合的收益风险关系,CML只适合于有效组合的收益风险关系

Ⅲ SML以β描绘风险,而CML以σ描绘风险

Ⅳ SML是CML的推广

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:Ⅰ项,CML(资本市场线)表明有效投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系;而SML(证券市场线)表明任一投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系。

8、中期移动平均线包括(  )。

Ⅰ 10日线

Ⅱ 30日线

Ⅲ 60日线

Ⅳ 250日线

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:根据计算期的长短,MA又可分为短期、中期和长期移动平均线。通常以5日、10日线观察证券市场的短期走势,称为短期移动平均线;以30日、60日线观察中期走势,称为中期移动平均线;以13周、26周研判长期趋势,称为长期移动平均线。

9、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例,证券组合可分为(  )。

Ⅰ 收入型

Ⅱ 增长型

Ⅲ 货币市场型

Ⅳ 指数化型

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。

10、关于久期,下列说法正确的有(  )。

Ⅰ 久期可以用来对商业银行资产负债的利率敏感度进行分析

Ⅱ 久期是对固定收益产品的利率敏感程度或利率弹性的直接衡量

Ⅲ 久期的数学公式为dP/dy=D×P/(1+y)

Ⅳ 久期又称持续期

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:久期(又称持续期)用于对固定收益产品的利率敏感程度或利率弹性的衡量。Ⅲ项,久期的数学公式应为dP/dy=-D×P/(1+y)。

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