证券投资顾问的职位基本是直接面对客户的,而工作的最终目的是使客户多做交易,频繁交易,从而使营业部获得佣金收入。而方法就是通过给予客户一些投资方面的建议,例如资产配置、行业配置、仓位建议等等。
从事证券投资咨询业务,必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定, 取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券投资咨询业务。
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证券投资顾问执业资格需要通过一般从业资格考试后,通过专项业务资格考试的证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》。同时符合申请注册条件可申请证券投资咨询业务。
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