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保荐代表人存在下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。

来源:233网校 2022-04-21 10:38:16 字号

保荐代表人存在下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①尽职调查工作日志、持续督导工作底稿缺失或者遗漏、隐瞒重要问题②未完成或者未参加辅导工作③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责④唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司全国股转系统业务。①②③④的说法均符合题干要求。参见教材P439。

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