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根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,下列说法中正确的有()。

来源:233网校 2022-04-21 13:42:54 字号

根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,下列说法中正确的有()。

①责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款

②情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可

③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款

④情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

A、③④

B、①②

C、①②④

D、①②③④

参考答案:D
参考解析:本题考查中介机构违反证券承销业务规定的法律责任。根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。参见教材P506。

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