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根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予(),没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

来源:233网校 2022-04-21 13:43:01 字号

根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予(),没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

A、改正,1倍以上5倍以下,10万元以上50万元以下

B、警告,1倍以上10倍以下,10万元以下

C、警告,1倍以上10倍以下,10万元以上100万元以下

D、停业整顿或者吊销期货业务许可证,1倍以上10倍以下,10万元以上100万元以下

参考答案:C
参考解析:本题考査诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。根据《证券法》第五十七条的规定,禁止证券公司及其从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

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