233网校 证券从业

关于证券公司的首席风控官及风险管理部门的履职保障,说法错误的是()。

来源:233网校 2022-04-21 14:33:07 字号

关于证券公司的首席风控官及风险管理部门的履职保障,说法错误的是()。

A、证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权,首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息

B、证券公司应当保障首席风险官的独立性,公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作

C、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于5%

D、证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员,风险管理人得兼任与风险管理职责相冲突的职务

参考答案:C
参考解析:本题考查证券公司的首席风控官及风险管理部门的履职保障。证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询