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进行洗钱风险评估时,关于开展客户风险等级划分的基本要求,下列说法错误的是()。

来源:233网校 2022-04-21 14:33:36 字号

进行洗钱风险评估时,关于开展客户风险等级划分的基本要求,下列说法错误的是()。

A、对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级

B、对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪

C、原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍

D、对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核

参考答案:D
参考解析:本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核,选项D说法错误。参见教材P222-223。

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