233网校 证券从业

涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当()。

来源:233网校 2022-04-25 10:15:48 字号

涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当()。

A、仅需事先审批,应留痕

B、仅需事后复核,不需要留痕

C、事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕

D、事先审批,事后复核,审批及复核均不需要留痕

参考答案:C
参考解析:本题考查证券经纪业务相关人员。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。参见教材P548。

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