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下列()情形下,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。

来源:233网校 2022-04-25 17:04:11 字号

下列()情形下,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。①普通投资者申请转为专业投资者②向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

参考答案:D
参考解析:本题考查经营机构进行现杨录音或者录像留痕的有关规定。在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。参见教材P215。

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