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证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

来源:233网校 2022-04-28 10:10:29 字号

证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、10万元以上60万元以下

D、30万元以上60万元以下

参考答案:A
参考解析:本题考查《证券法》法律责任。证券公司违反《证券法》第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。参见教材P79。

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