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证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列( ) 行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。

来源:233网校 2021-12-12 18:12:47 字号

证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列( ) 行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。

Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

Ⅱ.向不符合规定的网下投资者配售股票

Ⅲ.向投资者提供招股意向书等公开信息

Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案:D
参考解析:发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 。承销商应当保留推介、定 价 、配售等承销过程中的相关资料至少3 年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。

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