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根据《证券经纪人管理暂行规定》,下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法,正确的有()

来源:233网校 2021-12-12 18:12:57 字号

根据《证券经纪人管理暂行规定》,下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法,正确的有()

Ⅰ.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

Ⅱ.可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

Ⅲ.可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅳ.可以替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为: (1) 替客户办理账户开立 、注销 、转移 ,证券认购 、交易或者资金存取、划转、查询等事宜; (2) 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; (3) 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺; (4) 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

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