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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ( )

来源:233网校 2021-12-12 18:14:45 字号

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ( )

A.违反廉洁从业规定,事后及时向中国证券业协会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理

C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的,应当从重处理

D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理

参考答案:A
参考解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证 监会应当从重处理∶ (1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益; (2)连续或者多次违反本规定; (3)涉及金额较大或者涉及人员较多; (4)产生恶劣社会影响; (5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定; (6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。 证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理,主动发现违反《规定》 的行为,并积极有效整改,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的、 依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

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